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最新最严私募挂号：明确中止治理和不予挂号情形
高管/人员最新划定
1、申请机构员工总人数不应低于5人；
2、申请机构的一般员工不得兼职。
3、高管兼职：不得在非关联的私募机构兼职；不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；除法定代表人外，私募基金治理人的其他高管人员原则上不应兼职，若兼职要说明其合理性，且兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；
4、高管基金从业资格：高管人员（包括法定代表人/执行事务合资人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控卖力人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的种种私募基金治理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合资人（委派代表）、合规/风控卖力人应当取得基金从业资格。
1、严禁股权代持：申请机构出资人应当以钱币工业出资。出资人应当包管资金来源真实正当且不受制于任何第三方。申请机构应包管股权结构清晰，不应当保存股权代持情形。出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明质料。
2、股权架构要求：确保股权架构简明清晰，不应泛起股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。
3、股权稳定要求：关于申请挂号前一年内爆发股权变换的，申请机构应详细说明变换原因。
申请机构的出资人、实际控制人不得为资产治理产品。
4、同一实际控制人下再有新申请机构的，应当说明设置多个私募基金治理人的目的与合理性、业务偏向区别、如何制止同业化竞争等问题。
5、同一实际控制人下再有新申请机构的，申请机构的第一大股东及实际控制人应当书面允许在完成私募基金治理人挂号后，继续持有申请机构股权或实际控制不少于三年。
1、同一实际控制人下再有新申请机构的，应当说明设置多个私募基金治理人的目的与合理性、业务偏向区别、如何制止同业化竞争等问题。
2、同一实际控制人下再有新申请机构的，申请机构的子公司、分支机构或关联方中有私募基金治理人的，申请机构应在子公司、分支机构或关联方中的私募基金治理人实际展业并完成首只私募基金备案后，再提交申请机构私募基金治理人挂号申请。
1、私募挂号执法意见书：新申请私募基金治理人挂号、已挂号的私募基金治理人爆发部分重大事项变换，需通过AMBERS系统提交律师事务所出具的执法意见书。
2、重大事项执法意见书：已挂号的私募基金治理人申请变换控股股东、变换实际控制人、变换法定代表人/执行事务合资人（委派代表）等重大事项或协会审慎认定的其他重大事项的，应提交私募基金治理人重大事项变换专项执法意见书，对私募基金治理人重大事项变换的相关事项逐项明确宣布结论性意见，还应当提供相关证明质料，充辩白明变换事项缘由及合理性。
申请机构泛起下列两项及以上情形的，协会将中止治理该类机构私募基金治理人挂号申请6个月：
（一）申请机构名称不突出私募基金治理主业，与知名机构重名或名称相近的，名称带有“集团”、“金控”等保存误导投资者字样的；
（二）申请机构办公场合不稳定或者不独立的；
（三）申请机构展业计划不具备可行性的；
（四）申请机构不切合专业化经营要求，偏离私募基金主业的；
（五）申请机构保存大额未清偿欠债，或欠债凌驾净资产50%的；
（六）申请机构股权代持或股权结构不清晰的；
（七）申请机构实际控制关系不稳定的；
（八）申请机构通过构架安排规避关联方或实际控制人要求的；
（九）申请机构员工、高管人员挂靠，或者专业胜任能力缺乏的；
（十）申请机构在协会反响意见后6个月内未增补提交挂号申请质料的；
（十一）中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
申请挂号私募基金治理人的机构保存以下情形的，协会将不予治理挂号，且自该机构不予挂号之日起一年内不接受治理其高管人员担当私募基金治理人高管人员、作为私募基金治理人的出资人或实际控制人：
（一）申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督治理暂行步伐》关于资金募集相关划定，在申请挂号前违规刊行私募基金，且保存果真宣传推介、向非及格投资者募集资金行为的；
（二）申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假挂号信息或质料；提供的挂号信息或质料保存误导性陈述、重大遗漏的；
（三）申请机构主要出资人、申请机构自身一经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；
（四）申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；
（五）申请机构的高管人员最近三年保存重大失信纪录，或最近三年被中国证监会接纳市场禁入步伐的；
（六）中国证监会、中国证券投资基金业协会划定的其他情形。
1、期限及整改次数要求：私募基金治理人进行主要出资人、实际控制人、法定代表人/执行事务合资人（委派代表）等需提交重大事项变换执法意见书的重大事项变换申请，首次提交后6个月内仍未治理通过或退回补正次数凌驾5次的，协会将暂停申请机构新增产品备案直至治理通过。
2、爆发实质性变革：已挂号私募基金治理人1年内法定代表人/执行事务合资人（委派代表）、主要出资人、实际控制人均爆发变革的，应重新提交针对爆发变换后私募基金治理人挂号执法意见书，凭据《私募基金治理人挂号执法意见书指引》对申请机构整体情况逐项宣布执法意见，同时提交变换的内部程序证明质料、向投资人就该事项信息披露质料，并详细说明变换的原因。
3、高管离职情形：私募基金治理人原高管人员离职后，私募基金治理人应在3个月内完成聘任具备与岗位要求相适应的专业胜任能力的高管人员。
中国证券投资基金业协会私募基金治理人挂号须知
(2018年12月更新)
尊敬的私募基金治理人及申请机构：
为提高私募基金治理人挂号事情效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示私募基金治理人申请挂号及挂号完成后需要注意以下重点事项：
一、申请机构总体性要求
（一）【总体要求】申请机构在申请私募基金治理人挂号、基金备案及连续信息更新中所提供的所有质料及信息（含资产治理业务综合报送平台填报信息，资产治理业务综合报送平台以下简称AMBERS系统）应认真实、准确、完整，不保存任何虚假纪录、误导性陈述或重大遗漏。
（二）【核查方法】凭据《私募投资基金治理人挂号和基金备案步伐（试行）》第八条，协会可以接纳约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方法对私募基金治理人提供的挂号申请质料进行核查，申请机构应当予以配合。
（三）【执法依据】申请机构在申请私募基金治理人挂号、基金备案及连续信息更新中，本机构及其从业人员应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督治理暂行步伐》、《私募投资基金治理人挂号和基金备案步伐（试行）》、《私募投资基金信息披露治理步伐》、《私募投资基金治理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为治理步伐》、《私募投资基金条约指引》等私募基金相关执规律则和自律规则的相关划定，自愿接受协会自律治理，配合协会自律检查。
（四）【向证监局报告】凭据现行监管要求，请新挂号完成的私募基金治理人自挂号完成后的10个事情日内主动与注册地所属地方证监局取得联系。
（五）【信息更新】申请机构在申请私募基金治理人挂号、基金备案及连续信息更新中，应认真阅读AMBERS系统相关提示，申请质料在真实、准确、完整的前提下应坚持与系统填报信息（AMBERS系统和从业人员治理平台http://person.amac.org.cn/jump.html）一致，填报质料和系统信息应前后自洽，重要章程、制度文件、说明质料应签章齐全。
二、申请机构应当按划定具备开展私募基金治理业务所需的从业人员、营业场合、资本金等运营基本设施和条件，并建立基本治理制度
（一）【内控基本要求】凭据《私募投资基金治理人内部控制指引》及私募基金挂号备案相关问题解答相关要求，申请机构应当建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制步伐，强化内部控制包管，连续开展内部控制评价和监督。申请机构的事情人员应当具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（二）【资本金满足运营】作为须要合理的机构运营条件，申请机构应凭据自身运营情况和业务生长偏向，确保有足够的实缴资本金包管机构有效运转。相关资本金应笼罩一段时间内机构的合理人工薪酬、衡宇租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金治理人是否具备从事私募基金业务所需的资本金、资本条件等进行尽职视察并出具专业执法意见。
针对私募基金治理人的实收资本/实缴资本未抵达注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金治理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金治理人分类公示中予以公示。
（三）【办公地要求】申请机构的办公场合应当具备独立性。申请机构工商注册地和实际经营场合不在同一个行政区域的，应充辩白明疏散的合理性。申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所需做好相关事实性尽职视察，说明申请机构的经营地、注册地划分所在所在，是否确实在实际经营地经营等事项。
（四）【财务清晰】凭据《私募投资基金治理人内部控制指引》，申请机构应建立健全财务制度。申请机构提交私募挂号申请时，不应保存到期未清偿债务、资产欠债比例较高、大额或有欠债等可能影响机构正常运作情形。申请机构与关联方保存资金往来的，应包管资金往来真实合理。
（五）【已展业情况】申请机构提交私募基金治理人挂号申请前已实际展业的，应当说明展业的具体情况，并对此事项可能保存影响今后展业的危害进行特别说明。若已保存使用自有资金投资的，应确保私募基金工业与私募基金治理人自有工业之间独立运作，划分核算。
（六）【特殊目的载体】已挂号私募基金治理人为某只基金的设立或投资目的，出资或派遣员工专门设立的无治理人员、无实际办公场合或不履行完整治理人职责的特殊目的载体（包括出于类似目的为某只有限合资型基金设立的普通合资人机构），无需申请私募基金治理人挂号，但应当在私募基金治理人关联方中如实填报相关信息。
三、高管人员及其他从业人员相关要求
（一）【高管界说】凭据《关于进一步规范私募基金治理人挂号若做事项的通告》等的要求，从事私募证券投资基金业务的种种私募基金治理人，其高管人员（包括法定代表人/执行事务合资人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控卖力人等）均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的种种私募基金治理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合资人（委派代表）、合规/风控卖力人应当取得基金从业资格。种种私募基金治理人的合规/风控卖力人不得从事投资业务。
（二）【资格认定】凭据《私募基金挂号备案相关问题解答（九）》，高管人员通过协会资格认定委员会认定的基金从业资格，仅适用于私募股权投资基金治理人（含创业投资基金治理人）。
（三）【竞业禁止】私募基金治理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则，恪尽职守、勤勉尽责，不应当同时从事与私募业务可能保存利益冲突的运动。
（四）【高管任职要求】凭据《私募基金挂号备案相关问题解答（十二）》，为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防备利益输送及品德危害，私募基金治理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分派事情精力，在私募基金治理人挂号及相关高管人员提出变换申请时，应当遵守以下要求：
1.不得在非关联的私募机构兼职；
2.不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；
3.除法定代表人外，私募基金治理人的其他高管人员原则上不应兼职；若有兼职情形，应当提供兼职合理性相关证明质料（包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公正看待效劳工具、是否违反竞业禁止划定等质料），同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2；
4.私募基金治理人的兼职高管人员应当合理分派事情精力，协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况；
5.关于在一年内变换2次以上任职机构的私募高管人员，协会将重点关注其变换原因及诚信情况；
6.私募基金治理人的高管人员应当与任职机构签署劳动条约。在私募基金治理人挂号、提交高管人员重大事项变换申请时，应上传所涉高管的劳动条约及社包管明。
已挂号机构应当凭据上述划定自查私募基金治理人相关高管人员的兼职情况。协会将凭据有关划定对私募基金治理人高管人员的兼职情况进行核查，逐步要求不切合规范的机构整改。
（五）【专业胜任能力】凭据《私募投资基金治理人内部控制指引》，从事私募基金治理业务相关事情人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。卖力私募合规/风控的高管人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应当担负相关责任。申请机构卖力投资的高管人员，应当具备相应的投资能力。
（六）【员工人数】凭据《私募投资基金治理人内部控制指引》，申请机构员工总人数不应低于5人，申请机构的一般员工不得兼职。
四、机构名称及经营规模相关要求
（一）【经营规模】凭据《私募基金挂号备案相关问题解答（七）》，为落实《私募投资基金监督治理暂行步伐》关于私募基金治理人的专业化治理要求，私募基金治理人的名称和经营规模中应当包括“基金治理”、“投资治理”、“资产治理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。
（二）【冲突业务】为落实《私募投资基金监督治理暂行步伐》关于私募基金治理人防备利益冲突的要求，关于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，因上述业务与私募基金属性相冲突，为防备危害，协会对从事冲突业务的机构将不予挂号。
（三）【专业化运营】凭据《私募投资基金治理人内部控制指引》和《私募基金挂号备案相关问题解答（十三）》，私募基金治理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金治理无关或保存利益冲突的其他业务。
五、机构出资人及实际控制人相关要求
（一）【严禁股权代持】申请机构出资人应当以钱币工业出资。出资人应当包管资金来源真实正当且不受制于任何第三方。申请机构应包管股权结构清晰，不应当保存股权代持情形。
出资人应具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并提供相应的证明质料。
（二）【股权架构要求】申请机构应确保股权架构简明清晰，不应泛起股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。协会将加大股权穿透核查力度，并重点关注其正当合规性。
（三）【股权稳定性要求】申请机构应当专注主营业务，确保股权的稳定性。关于申请挂号前一年内爆发股权变换的，申请机构应详细说明变换原因。如申请机构保存为规避出资人相关划定而进行特殊股权设计的情形，协会凭据实质重于形式原则，审慎核查。
申请机构的出资人、实际控制人不得为资产治理产品。
（四）【实控界说】实际控制人应一致追溯到最后自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受外洋金融监管部分监管的境外机构。在没有实际控制人情形下，应由其第一大股东担负实际控制人相应责任。
六、机构关联方相关要求
（一）【关联方界说】申请机构若保存子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金治理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融效劳企业等），执法意见书应明确说明相关子公司、分支机构和关联方工商挂号信息等基本资料、相关机构业务开展情况、相关机构是否已挂号为私募基金治理人、与申请机构是否保存业务往来等。
（二）【关联方同业竞争】申请机构的子公司、分支机构或关联方中有私募基金治理人的，申请机构应在子公司、分支机构或关联方中的私募基金治理人实际展业并完成首只私募基金备案后，再提交申请机构私募基金治理人挂号申请。
（三）【关联方为投资类公司】申请机构的子公司、分支机构或关联方保存已从事私募基金业务但未挂号为私募基金治理人的情形,申请机构应先治理其子公司、分支机构或关联方私募基金治理人挂号。
（四）【严禁规避关联方】申请机构保存为规避关联方相关划定而进行特殊股权设计的情形，协会凭据实质重于形式原则，审慎核查。
（五）【同质化要求】同一实际控制人下再有新申请机构的，应当说明设置多个私募基金治理人的目的与合理性、业务偏向区别、如何制止同业化竞争等问题。该实际控制人及其控制的已挂号关联私募基金治理人需书面允许，在新申请机构展业中泛起违法违规情形时，应当担负相应的合规连带责任和自律处分结果。
同一实际控制人项下再有新申请机构的，申请机构的第一大股东及实际控制人应当书面允许在完成私募基金治理人挂号后，继续持有申请机构股权或实际控制不少于三年。
七、执法意见书相关要求
（一）【私募挂号执法意见书】凭据《关于进一步规范私募基金治理人挂号若做事项的通告》，新申请私募基金治理人挂号、已挂号的私募基金治理人爆发部分重大事项变换，需通过AMBERS系统提交律师事务所出具的执法意见书。执法意见书应凭据《私募基金治理人挂号执法意见书指引》对申请机构的挂号申请质料、工商挂号情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、危害治理制度和内部控制制度、外包情况、正当合规情况、高管人员资质情况等逐项宣布结论性意见。
（二）【重大事项执法意见书】已挂号的私募基金治理人申请变换控股股东、变换实际控制人、变换法定代表人/执行事务合资人（委派代表）等重大事项或协会审慎认定的其他重大事项的，应提交私募基金治理人重大事项变换专项执法意见书，对私募基金治理人重大事项变换的相关事项逐项明确宣布结论性意见，还应当提供相关证明质料，充辩白明变换事项缘由及合理性；已按基金条约、基金公司章程或者合资协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合资人集会的相关表决程序；已凭据《私募投资基金信息披露治理步伐》相关划定和基金条约、基金公司章程或者合资协议的相关约定，向私募基金投资者实时、准确、完整地进行了信息披露。
（三）【勤勉尽责要求】凭据《私募基金治理人挂号执法意见书指引》和《私募基金挂号备案相关问题解答（八）》，出具执法意见书的经办律师及律师事务所应当勤勉尽责，凭据相关执规律则、《律师事务所从事证券执法业务治理步伐》、《律师事务所证券执法业务执业规则（试行）》及协会的相关划定，在尽职视察的基础上对指引划定的内容发标明确的执法意见，制作事情稿本并留存，独立、客观、公正地出具执法意见书，包管执法意见书不保存瞒报信息、虚假纪录、误导性陈述及重大遗漏。
参照《律师事务所从事证券执法业务治理步伐》和《律师事务所证券执法业务执业规则（试行）》的相关要求，律师事务所及其经办律师出具的执法意见书内容应当包括完整的尽职视察历程描述，对有关事实、执法问题作出认定和判断的适当证据和理由。
执法意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业执法意见应具体明确。执法意见书所涉内容应当与申请机构系统填报的信息坚持一致，若系统填报信息与尽职视察情况纷歧致的，应当做出特别说明。
八、中止治理情形
申请机构泛起下列两项及以上情形的，协会将中止治理该类机构私募基金治理人挂号申请6个月：
（一）申请机构名称不突出私募基金治理主业，与知名机构重名或名称相近的，名称带有“集团”、“金控”等保存误导投资者字样的；
（二）申请机构办公场合不稳定或者不独立的；
（三）申请机构展业计划不具备可行性的；
（四）申请机构不切合专业化经营要求，偏离私募基金主业的；
（五）申请机构保存大额未清偿欠债，或欠债凌驾净资产50%的；
（六）申请机构股权代持或股权结构不清晰的；
（七）申请机构实际控制关系不稳定的；
（八）申请机构通过构架安排规避关联方或实际控制人要求的；
（九）申请机构员工、高管人员挂靠，或者专业胜任能力缺乏的；
（十）申请机构在协会反响意见后6个月内未增补提交挂号申请质料的；
（十一）中国证监会、中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
九、私募基金治理人不予挂号情形
凭据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督治理暂行步伐》、《私募投资基金治理人挂号和基金备案步伐（试行）》、《关于进一步规范私募基金治理人挂号若做事项的通告》及相关自律规则，申请挂号私募基金治理人的机构保存以下情形的，协会将不予治理挂号，且自该机构不予挂号之日起一年内不接受治理其高管人员担当私募基金治理人高管人员、作为私募基金治理人的出资人或实际控制人：
（一）申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督治理暂行步伐》关于资金募集相关划定，在申请挂号前违规刊行私募基金，且保存果真宣传推介、向非及格投资者募集资金行为的；
（二）申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假挂号信息或质料；提供的挂号信息或质料保存误导性陈述、重大遗漏的；
（三）申请机构主要出资人、申请机构自身一经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；
（四）申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；
（五）申请机构的高管人员最近三年保存重大失信纪录，或最近三年被中国证监会接纳市场禁入步伐的；
（六）中国证监会、中国证券投资基金业协会划定的其他情形。
十、被不予挂号机构及所涉律师事务所、律师情况公示事情机制
为切实维护私募基金行颐魅正常经营秩序，鞭策私募基金治理人规范运营，催促律师事务所勤勉尽责，真正发挥执法意见书制度的市场化专业制衡作用，进一步提高私募基金治理人挂号事情的透明度，增进私募基金行业健康生长，自《私募基金挂号备案相关问题解答（十四）》宣布之日起，在已挂号的私募基金治理人公示制度基础上，协会将进一步公示不予挂号申请机构及所涉律师事务所、律师情况，并建立以下事情机制：
（一）协会将按期对外公示不予挂号的申请机构名称及不予挂号原因，同时公示为该机构出具执法意见书的律师事务所及经办律师名单。
（二）律师事务所及经办律师为一家被不予挂号机构提供私募基金治理人挂号相关执法效劳，且出具了肯定性结论意见的，协会将通过电话相同、现场约谈等多种途径实时提醒该律师事务所及经办律师相关业务的尽职、合规要求。
（三）律师事务所的经办律师累计为两家及以上被不予挂号机构提供私募基金治理人挂号相关执法效劳，且出具了肯定性结论意见的，出于审慎考虑，自其效劳的第二家被不予挂号机构公示之日起三年内，协会将要求由该经办律师正在提供私募基金治理人挂号相关执法效劳的申请机构，提交现聘律师事务所的其他执业律师就申请机构私募基金治理人挂号事项出具的复核意见；该申请机构也可以另行聘请其他律师事务所重新出具执法意见书。同时，协会将有关情况通报相关经办律师任职的律师事务所。
（四）律师事务所累计为三家及以上被不予挂号机构提供私募基金治理人挂号相关执法效劳，且出具了肯定性结论意见的，出于审慎考虑，自其效劳的第三家被不予挂号机构公示之日起三年内，协会将要求由该律师事务所正在提供私募基金治理人挂号相关执法效劳的申请机构，重新聘请其他律师事务所就私募基金治理人挂号事项另行出具执法意见书。同时，协会将有关情况通报所涉律师事务所所在地的司法行政机关和律师协会。
（五）律师事务所及经办律师为已挂号的私募基金治理人出具入会执法意见书或者其他专项执法意见书，保存虚假纪录、误导性陈述或者重大遗漏，且出具了肯定性结论意见的，参照第（二）、（三）、（四）条原则处理。
律师事务所及经办律师为申请机构就私募基金治理人挂号事项出具的执法意见为否定性结论意见，但申请机构拒绝向协会提供的，律师事务所及经办律师可以将否定性结论意见及相关证明质料送达申请机构，同时抄送至协会邮箱：pflegal@amac.org.cn（邮件以“申请机构名称-律师事务所名称/律师姓名-否定性结论意见”命名）。针对此种情形，相关机构经认定属于不予挂号情形的，协会将对外公示该机构信息，并注明律师事务所及经办律师宣布了否定性结论意见。此种情形，不计入前述公示机制的累计案例次数。
协会再次重申，私募基金治理人挂号申请机构、律师事务所和其他中介效劳机构，应当高度珍视自身信誉，审慎选择业务相助工具，评估相助工具的资质以及业务开展能力。在申请私募基金治理人挂号和提供相关效劳的历程中，老实守信、勤勉尽责，不应损害自身、对方机构及投资者的正当权益。
十一、私募基金治理人挂号完成后应特别知悉事项
（一）【连续展业要求】凭据《关于进一步规范私募基金治理人挂号若做事项的通告》（以下简称《通告》），新挂号的私募基金治理人在办结挂号手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，协会将注销该私募基金治理人挂号� ？悸堑皆谥捶ê褪导试俗髦�，在相关治理机构已完成资管产品备案或审批程序后，种种形式的照料治理型私募基金产品是否在私募基金挂号备案系统备案，不影响该产品的正常投资运作，为包管《通告》相关要求的有效实施，自2016年2月5日起，协会暂不治理新挂号的私募基金治理人将照料治理型基金作为其治理的首只私募基金产品的备案申请，同时暂不受理已挂号且尚未备案私募基金的私募基金治理人将照料治理型基金作为其治理的首只私募基金产品的备案申请。
（二）【连续内控要求】凭据《私募投资基金监督治理暂行步伐》、《私募投资基金治理人内部控制指引》、《私募投资基金条约指引》等相关要求，为包管新挂号私募基金治理人的公司治理、组织架构和治理团队的稳定性，确保私募基金治理人连续有效执行挂号申请时所提出的商业运作计划和内部控制制度，自《私募基金挂号备案相关问题解答（十四）》宣布之日起，申请私募基金治理人挂号的机构应当书面允许：申请挂号机构包管其组织架构、治理团队的稳定性，在备案完成第一只基金产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变换；不随意更换总经理、合规风控卖力人等高管人员。执规律则另有划定或爆发不可抗力情形的除外。
已有治理规模的私募基金治理人在治理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变换申请时，除应按要求提交专项执法意见书外，还应当提供相关证明质料，充辩白明变换事项缘由及合理性；已按基金条约、基金公司章程或者合资协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合资人集会的相关表决程序；已凭据《私募投资基金信息披露治理步伐》相关划定和基金条约、基金公司章程或者合资协议的相关约定，向私募基金投资者就所涉重大事项实时、准确、完整地进行了信息披露。
十二、重大事项变换相关要求
（一）【期限及整改次数要求】私募基金治理人进行主要出资人、实际控制人、法定代表人/执行事务合资人（委派代表）等需提交重大事项变换执法意见书的重大事项变换申请，首次提交后6个月内仍未治理通过或退回补正次数凌驾5次的，协会将暂停申请机构新增产品备案直至治理通过。
（二）【爆发实质性变革】已挂号私募基金治理人1年内法定代表人/执行事务合资人（委派代表）、主要出资人、实际控制人均爆发变革的，应重新提交针对爆发变换后私募基金治理人挂号执法意见书，凭据《私募基金治理人挂号执法意见书指引》对申请机构整体情况逐项宣布执法意见，同时提交变换的内部程序证明质料、向投资人就该事项信息披露质料，并详细说明变换的原因。关于上述类型重大事项变换，协会将视为新申请挂号机构进行核查，并对变换缘由加大核查力度。
（三）【高管离职情形】私募基金治理人原高管人员离职后，私募基金治理人应在3个月内完成聘任具备与岗位要求相适应的专业胜任能力的高管人员。
协会之前宣布的自律规则及问答与上述划定纷歧致的，以此《私募基金治理人挂号须知》为准。